項(xiàng)目名稱

甘肅臨洮城鄉(xiāng)融合建工集團(tuán)有限公司增資擴(kuò)股項(xiàng)目

掛牌起始日期

(略)年9月9日

掛牌截止日期

(略)年(略)月8日

掛牌期滿，如未征集到意向投資人

按照5個(gè)工作日為一個(gè)周期延長，最多延長6個(gè)周期。

項(xiàng)目

概況

增資企業(yè)

基本情況

企業(yè)名稱

甘肅臨洮城鄉(xiāng)融合建工集團(tuán)有限公司

注冊(cè)地(住所)

甘肅省定西市臨洮縣建設(shè)大廈4樓

公司類型

（經(jīng)濟(jì)性質(zhì)）

有限責(zé)任公司

法定代表人

李建宏

成立時(shí)間

(略)-(略)-(略)

注冊(cè)資本

(略)萬人民幣

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)

(略)

所屬行業(yè)

房屋建筑業(yè)

經(jīng)營范圍

許可項(xiàng)目：(略)

一般項(xiàng)目：(略)

職工人數(shù)

(略)人

增資前股權(quán)結(jié)構(gòu)

序號(hào)

前十位股東名稱

持股比例

1

臨州時(shí)代投資發(fā)展集團(tuán)有限公司

(略).(略)%

增資企業(yè)承諾

我方擬實(shí)施增資擴(kuò)股,并通過甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所”)發(fā)布增資擴(kuò)股信息,擇優(yōu)選定投資方，依照公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則作如下承諾：

1.本次增資擴(kuò)股是我方的真實(shí)意愿表示，涉及產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰；我方增資擴(kuò)股已履行了有效的內(nèi)部決策程序；

2.增資擴(kuò)股公告及附件材料內(nèi)容真實(shí)、完整、合法、有效,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不存在未披露的限制條件；

3.我方在增資擴(kuò)股過程中，自愿遵守法律法規(guī)規(guī)定及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，恪守《增資擴(kuò)股公告》約定，按照有關(guān)程序及要求等履行我方義務(wù)。

我方保證遵守以上承諾，如違反上述承諾或有其他違法、違規(guī)行為，給增資擴(kuò)股活動(dòng)相關(guān)方造成損失的，我方愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

近三年企業(yè)審計(jì)數(shù)據(jù) 單位：(略)

(略)年度

(略)年度

(略)年度

資產(chǎn)總額

-

(略).(略)

(略).(略)

負(fù)債總額

-

(略).(略)

(略).(略)

所有者權(quán)益

-

(略).(略)

(略).(略)

營業(yè)收入

-

(略).(略)

(略).(略)

利潤總額

-

(略).(略)

-(略).(略)

凈利潤

-

(略).(略)

-(略).(略)

審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱

-

甘肅尚德會(huì)計(jì)師事務(wù)所

甘肅泓泰華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（普通合伙）

最近一期企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù) 單位：(略)

填報(bào)日期

營業(yè)收入

利潤總額

凈利潤

(略).6.(略)

(略).(略)

-(略).(略)

-(略).(略)

報(bào)表類型

資產(chǎn)總額

負(fù)債總額

所有者權(quán)益

月報(bào)

(略).(略)

(略).(略)

(略).(略)

評(píng)估情況

評(píng)估機(jī)構(gòu)

中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)（甘肅）有限公司

評(píng)估基準(zhǔn)日

(略)年(略)月(略)日

資產(chǎn)總額（萬元）

(略).(略)

負(fù)債總額（萬元）

(略).(略)

凈資產(chǎn)（萬元）

(略).(略)

每1元注冊(cè)資本對(duì)應(yīng)評(píng)估值（元）

3.(略)

項(xiàng)目內(nèi)容

擬增資底價(jià)、新增注冊(cè)資本數(shù)及擬集資金總額

擬增資底價(jià)

擬新增注冊(cè)資本（萬元）

擬募集資金總額（萬元）

不低于每1元注冊(cè)資本對(duì)應(yīng)評(píng)估值

(略).(略)

根據(jù)公開征集結(jié)果確定

募集投資方

數(shù)量

根據(jù)公開征集結(jié)果確定

新增注冊(cè)資本對(duì)應(yīng)持股比例

不高于(略)%

募集資金用途

補(bǔ)充營運(yùn)資金。

增資后企業(yè)

股權(quán)結(jié)構(gòu)

1.臨州時(shí)代投資發(fā)展集團(tuán)有限公司：(略)

2.意向投資方：(略)

增資行為決策及批準(zhǔn)情況

增資企業(yè)決策文件

甘肅臨洮城鄉(xiāng)融合建工集團(tuán)有限公司(略)年第一次董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要

國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)

臨洮縣財(cái)政局

所屬集團(tuán)或主管部門

臨州時(shí)代投資發(fā)展集團(tuán)有限公司

批準(zhǔn)單位名稱及文件名稱

臨洮縣財(cái)政局關(guān)于對(duì)建工集團(tuán)公司開展混合所有制改革的批復(fù)(臨財(cái)國發(fā)[(略)](略)號(hào)）

特別

告知

對(duì)增資有重大影響的相關(guān)信息

1.本次增資所募集資金總額超出融資方新增注冊(cè)資本的部分將計(jì)入資本公積，由原股東和新增股東共同享有。

2.融資方有權(quán)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況對(duì)各投資方持股比例及投資金額做出調(diào)整，增資結(jié)果以簽署的《增資擴(kuò)股合同》為準(zhǔn)。

3.增資后的法人治理結(jié)構(gòu)根據(jù)增資后新的《公司章程》確定。

是否涉及重大債權(quán)債務(wù)處置事項(xiàng)

詳見鵬盛會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）甘肅分所出具的《資產(chǎn)清查專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》（鵬盛（甘）專審字【(略)】(略) 號(hào)），中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)（甘肅）有限公司 出具的《評(píng)估報(bào)告》（中聯(lián)（甘）評(píng)報(bào)字[(略)]第(略)號(hào)）。

原股東是否參與增資

否

職工是否參與增資

否

其他需披露事項(xiàng)

1.本項(xiàng)目一經(jīng)公告即可進(jìn)入調(diào)查期，意向投資方在咨詢、調(diào)查期內(nèi)，有權(quán)及有義務(wù)了解、調(diào)查標(biāo)的，并對(duì)可能存在的和潛在的瑕疵進(jìn)行全面審查，或聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查和論證。意向投資方報(bào)名且通過資格確認(rèn)并交納交易保證金即表示其已充分了解公告信息、投資須知、投資申請(qǐng)與承諾書等附件材料全部內(nèi)容，已詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可本項(xiàng)目所涉及的財(cái)務(wù)、法律文件且完全了解及認(rèn)可標(biāo)的的現(xiàn)狀，已認(rèn)真考慮了關(guān)于本次增資擴(kuò)股涉及的標(biāo)的企業(yè)相關(guān)經(jīng)營、行業(yè)、市場、政策及其他不可預(yù)計(jì)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，已完成對(duì)本項(xiàng)目的全部盡職調(diào)查，并依據(jù)盡職調(diào)查以其獨(dú)立判斷決定自愿全部接受本公告之內(nèi)容，自愿承擔(dān)可能存在的一切風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任。

2.增資企業(yè)情況以現(xiàn)狀為準(zhǔn)，甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所和融資方對(duì)增資企業(yè)不承擔(dān)任何瑕疵擔(dān)保責(zé)任，甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所及融資方無論采用何種方式對(duì)增資企業(yè)所做的介紹和評(píng)價(jià)（包括但不限于相關(guān)資料、圖片展示及口頭介紹等），僅供意向投資方參考，不構(gòu)成任何擔(dān)保。

3.甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所僅向投資方開具服務(wù)費(fèi)發(fā)票。

增資

方案

遴選方式

綜合評(píng)議

遴選方案主要內(nèi)容

1.意向投資方經(jīng)資格確認(rèn)具備投資資格且按時(shí)足額交納交易保證金后，成為合格意向投資方。2.信息披露期滿，將采用綜合評(píng)議方式通過包括但不限于以下各方面因素對(duì)意向投資方進(jìn)行遴選：(略)

增資達(dá)成或終止的條件

征集到符合條件的意向投資方，合格意向投資方認(rèn)購的新增注冊(cè)資本符合要求，增資價(jià)格不低于經(jīng)備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，經(jīng)綜合評(píng)議確認(rèn)其為最終投資人且雙方就《增資擴(kuò)股合同》達(dá)成一致。

投資

條件

投資人資格條件

1.意向投資方應(yīng)為在中國境內(nèi)（不含港澳臺(tái)地區(qū)）依法注冊(cè)并有效存續(xù)的企業(yè)法人或具備完全民事行為能力的自然人。

2.意向投資方應(yīng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力。

3.意向投資方應(yīng)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和市場信用，最近三年無違法違規(guī)及失信等不良記錄，近三年（指(略)年-(略)年）無失信懲戒記錄（以提供“信用中國”官方網(wǎng)站查詢結(jié)果為準(zhǔn)）。

4.投資者應(yīng)當(dāng)具備建筑施工及相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

5.本次增資不接受意向投資方組成聯(lián)合體參與投資。

6.符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的其他條件。

7.融資方有權(quán)對(duì)意向投資方是否符合資格條件進(jìn)行判斷,并保留最終解釋權(quán)。

增資條件及其他事項(xiàng)

1.本次增資擴(kuò)股募集投資方數(shù)量根據(jù)公開征集結(jié)果確定。

2.公開征集的意向投資方擬認(rèn)購新增注冊(cè)資本數(shù)額不大于(略).(略)萬元；最小認(rèn)購單位為1元注冊(cè)資本。認(rèn)購價(jià)格不得低于3.(略)元/1元注冊(cè)資本。

3.融資方有權(quán)對(duì)意向投資方是否符合資格條件進(jìn)行判斷，并保留最終解釋權(quán)。投資方應(yīng)無條件認(rèn)可綜合評(píng)議結(jié)果，包括但不限于接受投資方投資、不接受投資方投資、接受投資方投資并調(diào)整投資方認(rèn)購股權(quán)占增資后的股權(quán)比例及投資注冊(cè)資本數(shù)等。

4.意向投資方須在被融資方確定為投資方之日起5個(gè)工作日內(nèi)與融資方簽署《增資擴(kuò)股合同》，并按《增資擴(kuò)股合同》相關(guān)約定結(jié)清增資價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)。

5.本次增資不接受業(yè)績對(duì)賭、股權(quán)回購。

6.投資方應(yīng)無條件認(rèn)可和接受增資企業(yè)原有債權(quán)債務(wù)并按其出資比例予以承擔(dān)。

7.增資后的法人治理結(jié)構(gòu)根據(jù)增資后的《公司章程》確定。

8.意向投資方應(yīng)在公告期內(nèi)前往甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行登記、遞交《投資意向申請(qǐng)書》并根據(jù)本公告所載投資方資格條件、增資條件及其他事項(xiàng)，自行準(zhǔn)備能夠證明意向投資方具有相應(yīng)資格、符合增資條件及其他事項(xiàng)、展現(xiàn)意向投資方經(jīng)營優(yōu)勢的相關(guān)文件及符合本次增資擴(kuò)股意向投資方認(rèn)購新增注冊(cè)資本數(shù)額及價(jià)格條件的報(bào)價(jià)文件并予以密封（一式三份，正本一份，副本兩份），簽署《投資方承諾》，于公告期內(nèi)送達(dá)至甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所。融資方于5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)意向投資方進(jìn)行資格審查，通過資格審查的意向投資人方由甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所向其出具《投資資格確認(rèn)通知書》或《投資資格不予確認(rèn)通知書》。

9.信息披露期滿，采取綜合評(píng)議的方式對(duì)符合條件的意向投資方進(jìn)行遴選，根據(jù)評(píng)議結(jié)果確定投資方、增資價(jià)格（不低于經(jīng)備案的評(píng)估值）、投資方所認(rèn)購注冊(cè)資本數(shù)、投資方所認(rèn)購股權(quán)占增資后企業(yè)的股權(quán)比例，作為本增資擴(kuò)股項(xiàng)目的最終結(jié)果。

(略).本次增資活動(dòng)的最終解釋權(quán)歸融資方所有。

標(biāo)的交付

-

投資

指南

操作規(guī)則

意向投資方請(qǐng)務(wù)必在提交《投資意向申請(qǐng)書》前了解標(biāo)的情況、投資資格、保證金繳納、參與綜合評(píng)議及款項(xiàng)支付方式等內(nèi)容。如未全面了解相關(guān)內(nèi)容，違反相關(guān)規(guī)定，將承擔(dān)無法參與項(xiàng)目投資、保證金不予退還等不利后果，情節(jié)嚴(yán)重者并將受到政府相關(guān)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合懲戒，請(qǐng)審慎參與投資。

意向投資報(bào)名

報(bào)名時(shí)間

(略)年9月9日至(略)年(略)月8日(略)：(略)

報(bào)名手續(xù)

意向投資方應(yīng)在公告規(guī)定時(shí)間內(nèi)向甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所提交報(bào)名資料，具體如下：

1.主體資料。自然人需提供身份證復(fù)印件；法人需提供營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證等資質(zhì)文件；

2.委托代理的須提供授權(quán)委托書、委托代理人身份證復(fù)印件、受托人身份證復(fù)印件。

3.意向投資方應(yīng)在本項(xiàng)目公告期內(nèi)前往甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行登記，遞交《投資申請(qǐng)與承諾書》，同時(shí)根據(jù)本公告所載投資方資格條件、增資條件及其他相關(guān)求，自行準(zhǔn)備報(bào)價(jià)函以及能夠證明具有相應(yīng)資格、符合增資條件、能展現(xiàn)經(jīng)營優(yōu)勢的相關(guān)文件，并予以密封。

4.甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所要求提供的其他文件材料。

意向投資方須對(duì)其所提供資料的真實(shí)性、合法性及有效性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

保證金及處置方式

1.保證金為擬投資金額的3%(最終金額四舍五入，保留至單位“元”），交納截止時(shí)間為公告期截止日(略)：(略)

2.如意向投資方未通過融資方資格審查，甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所將在公告結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)原渠道無息退還保證金。

3.如意向投資方通過融資方資格審查，經(jīng)過綜合評(píng)議，未成為投資方的，甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所將在綜合評(píng)議結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)原渠道無息退還保證金。

4.意向投資方成為投資方的，保證金在扣除甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所的交易服務(wù)費(fèi)用后，余額轉(zhuǎn)為部分投資價(jià)款。

5.為保護(hù)交易各方合法權(quán)益，在此做出特別提示，意向投資方通過資格確認(rèn)且交納保證金即應(yīng)履行如下承諾：

如意向投資方存在以下任何一種情形，融資方和甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所可扣除該意向投資方的保證金，在扣除交易雙方應(yīng)向甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所的交易服務(wù)費(fèi)用后作為對(duì)相關(guān)方的補(bǔ)償，保證金不足以補(bǔ)償?shù)模�相關(guān)方可按實(shí)際損失繼續(xù)追訴：

（1）意向投資方交納交易保證金后單方撤回投資申請(qǐng)的。

（2）信息披露期滿，如所征集到的合格意向投資方，意向投資方在被確定為投資方后，因投資方原因未在5個(gè)工作日內(nèi)簽訂《增資擴(kuò)股合同》的，或未按照《增資擴(kuò)股合同》約定支付增資價(jià)款的。

（3）信息披露期滿，如征集到的合格意向投資方擬認(rèn)購的注冊(cè)資本數(shù)大于本次增資擴(kuò)股擬新增的注冊(cè)資本數(shù)：

①意向投資方均未有效報(bào)價(jià)的；

②意向投資方被確定為投資方后，因投資方原因未在5個(gè)工作日內(nèi)簽訂《增資擴(kuò)股合同》的，或未按照《增資擴(kuò)股合同》約定支付增資價(jià)款的。

（4）意向投資方提供虛假、失實(shí)材料造成轉(zhuǎn)讓方及甘肅省產(chǎn)權(quán)交易所損失的。

（5）意向投資方拒絕參與交易程序的。

（6）意向投資方泄露轉(zhuǎn)讓方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的商業(yè)秘密的。

（7）意向投資方違反所簽署承諾文件的。

特別提示：(略)

聯(lián)系

方式

標(biāo)的咨詢

王經(jīng)理 (略) 康經(jīng)理 (略)

咨詢時(shí)間

公告期內(nèi)9：(略)

單位地址

蘭州市城關(guān)區(qū)張掖路(略)號(hào)中廣商務(wù)大廈9樓

定西市安定區(qū)新城區(qū)建設(shè)大廈(略)室

其他

網(wǎng)址：(略)

微信公眾號(hào)：(略)